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뱅킹 자금세탁분야 경력기술서 공개
▶ 부서명 : [자금세탁방지부 기획팀] 가상자산사업자 관리 전담 기간 : 2021.12 ~ 2023.01 (1년 1개월)
성과 : 가상자산사업자 관리 프로세스 도입으로 감독기관 지적 0건 유지.
역할 :
•특금법 개정 이후 가상자산팀 신설 및 초기 세팅
•가상자산사업자 식별 및 관리 규정, 프로세스 제안 및 제작(행내 최초. 2022.06 이행)
- KPI 가감점 제도 도입. 이행 후 미신고 가상자산사업자 적발 및 거래 종료 5 건 달성
- 가상자산사업자 감독기관 요구사항 100% 달성으로 지적 0 건 달성.
•감독기관 가이드라인 대응한 관리 시스템 개발 제안 및 참여(2023.01 이행)
- 가상자산사업자, 가상자산사업 의심 업체 전산 등록 및 관리 시스템 개발.
이행 후 영업점에서 발생하는 법규 미준수 신규 0 건 유지.
- 가상자산사업자 관리 엑셀 수기 방식에서 전산 입력 방식으로 개발.
감독기관 요구 사항 충족하여 지적 0 건 달성.
•가상자산 관련 이상거래 점검 및 STR 보고서 월 평균 60개 작성
•SQL 쿼리문 데이터 추출을 통한 가상자산사업자 관리
-잔액증감 관리, 전일자 가상자산사업자 의심 업체 리스트 추출 등. STR 보고에 활용.
획득 역량 :
•규정 및 프로세스 제작을 통한 법 숙지, 감독기관 가이드라인 대응 능력.
•가상자산사업자 식별 및 관리 감독 능력. 대응 방안 습득.
•전산 개발 참여를 통해 개발 프로세스 습득.
•데이터베이스 사용 능력 강화.
▶[자금세탁방지부 KYC팀] KYC 실무 전담
기간 : 2020.10 ~ 2021.12 (1년 2개월)
성과 : 전행 고객 확인 오류 발생률 5% 미만 유지.
역할 :
•법인 고객확인 일평균 80건 수행
오류 발생 월평균 0.1 건 이하 (부서 내 우수 직원 표창 이력有)
•전체 영업점에서 수행한 국내외 개인, 법인에 대한 고객 확인 QA 진행.
-QA시 직원 교육 동시 진행하여 전체 오류 발생률 5%미만 유지.
•고객 확인 제도와 실명제의 상충 부분에 대해 총 4건의 유관 부서 회의 주관. (협의 후 실무 반
영 완료)
-오류 사례집 제작하여 유사 오류 재발 0건 달성.
•신입 팀원 교육을 위한 KYC 규정, 실무 커리큘럼 및 가이드 제작. (6개월간 멘토링 지원)
-신입 팀원 오류 발생률 월 평균 1건 이내 달성.
획득 역량 :
•유관 부서 협업 경험을 통한 커뮤니케이션 능력.
•오류 사례집, 규정 및 실무 커리큘럼과 가이드 제작 경험.
▶[자금세탁방지부 기획팀] WLF 1차 책임자,
기간 : 2021.12 ~ 2023.01 (1년 1개월)
성과 : 감독기관 WLF 지적 0건 유지.
역할 :
• 일평균 400개 WLF 점검(전체 영업점 관리), 일평균 10건의 오류 지적 및 제재.
- 감독기관 WLF 지적 건수 0건.
• WLF, KYC, FATCA 제도의 영문 입력 방식이 모두 상이한 것에 대한
문제점 인식, 최초 건의 및 개발 제안. (현재 개발 단계)
• WLF 실제소유자 점검시 대포통장 의심 사례 적발하여 전담 부서 이관 처리.
- 점검 과정에서 10건 이상의 신설법인이 동일 실제 소유자인 것으로 파악.
소비자보호부 이관 처리하여 영업점에 주의 요청.
획득 역량 :
•자금세탁방지 업무의 연결성에 대한 이해와 문제점 파악.
•자금세탁방지 업무를 넘어 타부서와 협업을 통한 업무 영역 확대.
▶[영업점 간편상담창구] 선임
기간 : 2014.02 ~ 2020.10 (6년 8개월) / 2023.02 ~ 현재
성과 : 영업점 STR 보고를 통해 KPI 내부통제 100% 달성.
역할 :
•2017, 2018년도 STR 우수 보고 사례 선정 (총 3건)
•은행장 상장 – 2014년 하반기, 2015년 상반기 리테일 우수 직원
- 입사 6개월 만에 상품 판매 우수 직원 수상(최단기), 전행 상위 6% 이내
•해외 연수 포상 – 2016년 상품 판매 우수 직원(상위 10%이내)
•은행장 상장 – 2019년 디지털 우수 직원 수상(상위 10% 이내)
획득 역량 :
• 영업점 실무에서 발생하는 내부통제 취약점 파악.
• 가이드라인에 맞춘 STR 보고 작성.
http://naver.me/59iex9D5
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뱅킹 자금세탁분야 경력기술서 공개
▶ 부서명 : [자금세탁방지부 기획팀] 가상자산사업자 관리 전담 기간 : 2021.12 ~ 2023.01 (1년 1개월)
성과 : 가상자산사업자 관리 프로세스 도입으로 감독기관 지적 0건 유지.
역할 :
•특금법 개정 이후 가상자산팀 신설 및 초기 세팅
•가상자산사업자 식별 및 관리 규정, 프로세스 제안 및 제작(행내 최초. 2022.06 이행)
- KPI 가감점 제도 도입. 이행 후 미신고 가상자산사업자 적발 및 거래 종료 5 건 달성
- 가상자산사업자 감독기관 요구사항 100% 달성으로 지적 0 건 달성.
•감독기관 가이드라인 대응한 관리 시스템 개발 제안 및 참여(2023.01 이행)
- 가상자산사업자, 가상자산사업 의심 업체 전산 등록 및 관리 시스템 개발.
이행 후 영업점에서 발생하는 법규 미준수 신규 0 건 유지.
- 가상자산사업자 관리 엑셀 수기 방식에서 전산 입력 방식으로 개발.
감독기관 요구 사항 충족하여 지적 0 건 달성.
•가상자산 관련 이상거래 점검 및 STR 보고서 월 평균 60개 작성
•SQL 쿼리문 데이터 추출을 통한 가상자산사업자 관리
-잔액증감 관리, 전일자 가상자산사업자 의심 업체 리스트 추출 등. STR 보고에 활용.
획득 역량 :
•규정 및 프로세스 제작을 통한 법 숙지, 감독기관 가이드라인 대응 능력.
•가상자산사업자 식별 및 관리 감독 능력. 대응 방안 습득.
•전산 개발 참여를 통해 개발 프로세스 습득.
•데이터베이스 사용 능력 강화.
▶[자금세탁방지부 KYC팀] KYC 실무 전담
기간 : 2020.10 ~ 2021.12 (1년 2개월)
성과 : 전행 고객 확인 오류 발생률 5% 미만 유지.
역할 :
•법인 고객확인 일평균 80건 수행
오류 발생 월평균 0.1 건 이하 (부서 내 우수 직원 표창 이력有)
•전체 영업점에서 수행한 국내외 개인, 법인에 대한 고객 확인 QA 진행.
-QA시 직원 교육 동시 진행하여 전체 오류 발생률 5%미만 유지.
•고객 확인 제도와 실명제의 상충 부분에 대해 총 4건의 유관 부서 회의 주관. (협의 후 실무 반
영 완료)
-오류 사례집 제작하여 유사 오류 재발 0건 달성.
•신입 팀원 교육을 위한 KYC 규정, 실무 커리큘럼 및 가이드 제작. (6개월간 멘토링 지원)
-신입 팀원 오류 발생률 월 평균 1건 이내 달성.
획득 역량 :
•유관 부서 협업 경험을 통한 커뮤니케이션 능력.
•오류 사례집, 규정 및 실무 커리큘럼과 가이드 제작 경험.
▶[자금세탁방지부 기획팀] WLF 1차 책임자,
기간 : 2021.12 ~ 2023.01 (1년 1개월)
성과 : 감독기관 WLF 지적 0건 유지.
역할 :
• 일평균 400개 WLF 점검(전체 영업점 관리), 일평균 10건의 오류 지적 및 제재.
- 감독기관 WLF 지적 건수 0건.
• WLF, KYC, FATCA 제도의 영문 입력 방식이 모두 상이한 것에 대한
문제점 인식, 최초 건의 및 개발 제안. (현재 개발 단계)
• WLF 실제소유자 점검시 대포통장 의심 사례 적발하여 전담 부서 이관 처리.
- 점검 과정에서 10건 이상의 신설법인이 동일 실제 소유자인 것으로 파악.
소비자보호부 이관 처리하여 영업점에 주의 요청.
획득 역량 :
•자금세탁방지 업무의 연결성에 대한 이해와 문제점 파악.
•자금세탁방지 업무를 넘어 타부서와 협업을 통한 업무 영역 확대.
▶[영업점 간편상담창구] 선임
기간 : 2014.02 ~ 2020.10 (6년 8개월) / 2023.02 ~ 현재
성과 : 영업점 STR 보고를 통해 KPI 내부통제 100% 달성.
역할 :
•2017, 2018년도 STR 우수 보고 사례 선정 (총 3건)
•은행장 상장 – 2014년 하반기, 2015년 상반기 리테일 우수 직원
- 입사 6개월 만에 상품 판매 우수 직원 수상(최단기), 전행 상위 6% 이내
•해외 연수 포상 – 2016년 상품 판매 우수 직원(상위 10%이내)
•은행장 상장 – 2019년 디지털 우수 직원 수상(상위 10% 이내)
획득 역량 :
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